Eng

19/06/2017 19:00

證監會:暫時吊銷證星國際期貨前董事總經理鄔必偉牌照半年

  《經濟通通訊社19日專訊》證監會表示,暫時吊銷證星國際期貨前負責人員兼董事總經理
鄔必偉(男)的牌照六個月,由上周五(16日)起至今年12月15日止。
  上述紀律處分行動源於證監會早前對證星所作的制裁。證星在2014年1月至7月期間,
在處理第三者資金轉帳時沒有遵守打擊洗錢的監管規定。
  證監會發現,在有關期間作為日發最高級職員的鄔必偉,是導致日發沒有設立合適的保障以
防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險的成因。
  具體而言,鄔氏在負責審批第三者存款及轉帳時沒有:作適當查詢以確保第三者資金轉帳與
客戶的已知合法業務相符,以及備存該等查詢的紀錄;及有效地實施防止洗錢及恐怖分子資金籌
集的內部政策,以及向職員傳達該等政策。
  證監會又指,鄔必偉利用日發寬鬆的監管措施,違反日發有關僱員交易的內部政策。主要來
說,鄔必偉曾將多筆大額款項存入不同客戶的帳戶中;以及當他需要額外保證金進行交易但資金
不足時,曾在其交易帳戶收取大額的第三者存款。
  此外,鄔必偉促使一筆為數20萬美元的款項由一名客戶的帳戶轉至他的帳戶,違反了《證
券及期貨(客戶款項)規則》。
  證監會表示,在決定上述紀律處分行動時,已考慮到所有相關情況,包括鄔必偉並無遭受紀
律處分的紀錄。(jn)

人氣文章
財經新聞
評論
專題
生活副刊
DIVA 品味派
最近7天
最近30天
暢所欲妍 . 屈穎妍
大佬,你在哪? 12 新文章
政是有心 . 余君雋
林子健事件疑點多 自己人也不敢撐 64
思歪思正 . 思畸
最壞的,尚未來臨 30
香港街頭美食
【掃街攻略】美食博覽懶人包!精選15款人氣推介必試小食
行政人員
iPhone紅足10年 喬布斯「真.遺作」解密
台灣熱話 . 姚超文
【7分能入讀,躺著能畢業】台灣大學過多後遺症
鬆一鬆 . 通通
【業餘 Vs. 大師】練成專業攝影師後,醜到爆地點也美成風景明信片!
抵玩自助遊
$8000和歌山自駕遊 世遺古道朝聖 1
時事要聞
天眼片段未見被擄 林子健涉誤導警務人員被捕 6
女子愛財 . 唐德玲
【睇準股票】以股代息 加快累積收息股 1
食療新意思 . 陳沛思
【秋天養生湯水】腐竹粟米紅蘿蔔瘦肉湯 1
第一桶金 . 方元
美朝兩國,打不打? 香港股市,跌不跌?
雷鳴天下 . 雷鼎鳴
林子健驚奇 2
打工秘笈
【邊個打工仔唔慘……】港日韓三地 邊度做嘢先最慘?
為理發聲 . 石老師工作室
偏見假作真 真相有還無 4
心理攻防戰 . 梁若芊
【明天不會更好】求上天放過我!陷入無助的心理自療 3
論盡中港台 . 岑逸飛
草率變草包是政治大忌 5
我家私房菜 . 韋太
【懷舊小食】糖不甩
欣欣食乜嘢 . 曾欣欣
【酷熱天氣飲乜好】冰滴咖啡vs凍咖啡 兩者口感大不同 2
政經頑石不低頭 . 石鏡泉
301打到嚟
欣欣食乜嘢 . 曾欣欣
【酷熱天氣飲乜好?】飲椰青水注意呢3點 2
暢所欲妍 . 屈穎妍
大佬,你在哪? 12 新文章
政是有心 . 余君雋
林子健事件疑點多 自己人也不敢撐 64
思歪思正 . 思畸
人大權力過大? 61
鬆一鬆 . 通通
【太準了!】第一眼看到什麼動物,你就是什麼樣的人! 1
我做Marketing . Michael & Derek
【做人上司甚艱難】必學4點 上司初哥管理手則 1
玩樂好去處
【時光倒流】尋覓消失的老香港!編輯精選6大懷舊主題「吃喝玩樂」指南 1
立會透視鏡 . 馬天娜
「強力部門」會咁不濟? 38
論盡中港台 . 岑逸飛
「一地兩檢」生米充當熟飯 26
抵玩自助遊
每人$9000 帶爸媽搭火車遊九州 3
葉劉的地球儀 . 葉劉淑儀
別讓高鐵成為廢鐵 22
香港街頭美食
【掃街攻略】美食博覽懶人包!精選15款人氣推介必試小食
第一桶金 . 方元
散戶仍在猶豫 股市怎會到頂? 3
行政人員
iPhone紅足10年 喬布斯「真.遺作」解密
Bella vita 美好生活 . 葉子僑 Bella
【單身篇】14個結識伴侶方法 + 9大吸引男性特質 7
我要退休 . 羅國森、曾智華
退休不可沒朋友 2
綠路閑人 . lolo
給我一個不吃粟米的理由 3
女子愛財 . 唐德玲
【退休收息股】長建、領展 股息連年加
郎旋風 . 郎咸平
投資想賺錢,你必須要知道的一些事情 2
玄來更精彩 . 黃美雲
每一個肯努力嘅男人後面,都有個有動力嘅女人 4
產品簡介

【DIVA 品味派‧Wednesday Treat】賞Nars 胭脂

【etnet Bonus賞你】「BUTTER BUTLER」黃金牛油蛋糕

【得獎名單】【DIVA 品味派】賞 SLEEEP膠囊旅店體驗