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19/06/2017 19:00

證監會:暫時吊銷證星國際期貨前董事總經理鄔必偉牌照半年

  《經濟通通訊社19日專訊》證監會表示,暫時吊銷證星國際期貨前負責人員兼董事總經理
鄔必偉(男)的牌照六個月,由上周五(16日)起至今年12月15日止。
  上述紀律處分行動源於證監會早前對證星所作的制裁。證星在2014年1月至7月期間,
在處理第三者資金轉帳時沒有遵守打擊洗錢的監管規定。
  證監會發現,在有關期間作為日發最高級職員的鄔必偉,是導致日發沒有設立合適的保障以
防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險的成因。
  具體而言,鄔氏在負責審批第三者存款及轉帳時沒有:作適當查詢以確保第三者資金轉帳與
客戶的已知合法業務相符,以及備存該等查詢的紀錄;及有效地實施防止洗錢及恐怖分子資金籌
集的內部政策,以及向職員傳達該等政策。
  證監會又指,鄔必偉利用日發寬鬆的監管措施,違反日發有關僱員交易的內部政策。主要來
說,鄔必偉曾將多筆大額款項存入不同客戶的帳戶中;以及當他需要額外保證金進行交易但資金
不足時,曾在其交易帳戶收取大額的第三者存款。
  此外,鄔必偉促使一筆為數20萬美元的款項由一名客戶的帳戶轉至他的帳戶,違反了《證
券及期貨(客戶款項)規則》。
  證監會表示,在決定上述紀律處分行動時,已考慮到所有相關情況,包括鄔必偉並無遭受紀
律處分的紀錄。(jn)

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