證監會公布就其對摩根士丹利旗下Morgan
Stanley Hong Kong Securities Limited(MSHK)的內部監控缺失所提出的關注事項,與MSHK達成解決方案。根據有關方案,證監會就
MSHK違反《操守準則》,對其作出譴責及罰款1850萬元。
MSHK的內部監控缺失與該公司在避免利益衝突、備存有關其電子交易系統的全面文件、披露賣空指示、遵守持倉限額及申報大額未平倉合約,以及執行客戶指示以履行客戶的期貨及股票期權合約申報責任的行為有關。
證監會發現,MSHK沒有:(1)充分避免公司本身的買賣與代客戶進行的買賣之間的利益衝突,及就於2013年6月執行利便交易取得客戶同意;(2)在《操守準則》有關電子交易的條文於2014年1月生效後,就適用於透過其電子交易系統執行的買賣盤的股價檢查及監控措施,備存有關該等措施的設計及運作的全面文件;(3)確保就2014年1月至11月期間的約29000個賣空指示遵守披露規定;(4)確保合約限量獲得遵守,導致於2015年2月的某個交易日,一項股票期權合約比上限超逾300份合約;(5)在2010年12月至2015年12月,向交易所申報其兩家聯屬公司的須申報大額未平倉合約;(6)在2012年4月至2015年12月,遵照一名客戶的指示按總額基礎持有持倉量;及(7)在2012年6月至2016年3月,遵照一名資產管理人的指示以獲轉授權力的人的身分申報大額未平倉合約。
《經濟通通訊社24日專訊》
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