券商違規經營深創板股，港交所稱將會嚴肅對待 - etnet 經濟通|香港新聞財經資訊和生活平台

　　港交所（００３８８）向市場參與者發通告指，發現有券商為非機構專業投資者買賣深圳創業板股份。
　　港交所指，將會嚴肅對待違規行為，並會檢視及跟進每一個案。有關的跟進行動或包括，發出警告信、進行進一步查詢、展開調查及向證監會、內地監管機構及交易所報告。
　　在考慮到風險因素問題，雖然深股通有納入深圳創業板股份，但現時只限機構專業投資者進行買賣，而散戶則禁止通過深港通的渠道投資深圳創業板。
　　港交所提醒券商，需要預先設立適當監控機制，確保遵守中有關深交所創業板市場的規定，並應設有補救違規的措施。同時，券商應要求非合資格的投資者盡快將買入的深交所創業板股份進行平倉。若再出現違規行為，券商應盡快自行向港交所作出報告。
　　有參與深港通的券商人士指出，在深港通推出前的路演，已有券商關心誤為非合資格投資者買賣深圳創業板股份的問題。該券商人士估計，有個別證券行未有在系統加入機構專業投資者及普通散戶的區分系統，以致出現違規行為。《香港經濟日報》

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