證監會表示,與德意志銀行及其全資附屬公司德意志證券亞洲就有關違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定的關注事項,達成解決方案。
根據有關解決方案,證監會就以下違規行為,對上述兩家公司作出譴責並罰款合共830萬元:德意志銀行沒有遵守淡倉申報規定,導致其在2012年6月至2015年1月期間,漏報了792個淡倉,以及在2015年1月至2017年3月期間,於未獲註冊進行第5類受規管活動的情況下發布了49份有關期貨合約的研究報告;及德意志證券在2010年1月至
2014年12月期間,曾117次未能在《證券及期貨(客戶款項)規則》下的指定時限內分隔客戶款項,而有關缺失在指定時限後獲得糾正。
證監會認為,德意志銀行及德意志證券的合作態度加快了紀律處分程序的進度,否則同類缺失原應被判處更高的罰款金額。
《經濟通通訊社13日專訊》
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