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14/03/2019 16:50

瑞銀因保薦人缺失被證監會罰款3﹒75億元及暫時吊銷牌照一年

  《經濟通通訊社14日專訊》證監會公布,對UBS及UBS Securities  
Hong Kong Limited(統稱為瑞銀)作出譴責,並處以罰款3﹒75億元,原
因是瑞銀在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。該三宗上市申請
分別為中國森林(除牌前編號:00930)、天合化工(01619)及另外一家公司(該另
一宗上市申請)。市傳該另一家公司涉及中國金屬再生資源(除牌前編號:00773)。
  證監會亦局部暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提
供意見的牌照,為期一年,令UBS Securities Hong Kong不得為任何
證券在聯交所的上市申請擔任保薦人。

*岑天牌照被暫時吊銷*

  證監會亦暫時吊銷岑天的牌照,為期兩年,由2019年3月14日起至2021年3月
13日止,原因是他在負責監督中國森林的上市申請的執行工作時,沒有履行其作為保薦人主要
人員的監督職責。
  證監會今天亦對中國森林及天合的上市申請所涉及的其他聯席保薦人採取行動。
  證監會決定上述處分時,已考慮到:瑞銀的保薦人缺失涉及包括中國森林及天合在內的三宗
上市申請;所識別出與瑞銀有關的不足之處涉及範圍廣泛:瑞銀沒有妥善審查和核實中國森林業
務的重大方面,即其林業資產、伐木活動、受保範圍和客戶;及瑞銀允許天合控制盡職審查程序
,及沒有採取適當步驟處理客戶訪談中出現的預警跡象。此外,上述的違規行為和不足之處與對
天合在往績紀錄期內的主要客戶(包括其最大客戶)進行的盡職審查有關;以及保薦人對上市過
程有頗大程度的控制。

*證監毫不猶疑追究失職保薦人責任*

  證監會行政總裁歐達禮表示,有關執法行動所針對的是保薦人缺失,尤其是保薦人在進行首
次公開招股的盡職審查時所犯的缺失。執法行動的結果顯示證監會高度重視保薦人的高操守標準
,因為這樣才能保障廣大投資者和維持香港金融市場的廉潔穩健及聲譽。有關的執法行動向市場
傳達強烈而清晰的訊息,就是證監會毫不猶疑地就失職保薦人所犯的失當行為追究它們的責任。
(cl)

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