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22/05/2019 08:33

【科創板】中金公司兩名科創板保薦代表人領中證監警示函

  《經濟通通訊社駐滬記者林雯婕22日上海專電》上交所表示,近日在科創板發行上市審核
中發現,交控科技發行上市保薦代表人中金公司的萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審核問詢
函等註冊申請相關文件。
  上交所指,上述兩位保薦人在發現保薦企業招股書申報稿中部分數據需要修正時,決定繞開
公司內控,也不與上交所溝通,就悄無聲息地自行修改了從招股書到上交所問詢函問題中涉及的
所有相關數據。
  而按照規定,註冊申請文件受理後,未經中證監或者交易所同意不得改動。
  經調查核實,上交所對上述兩名保薦代表人予以紀律處分,在此基礎上,中證監又對兩人採
取出具警示函的行政監管措施。
  對此,中金公司回應稱,就監管部門對於保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措
施公司高度重視此次事件,要求員工引以為戒,認真學習相關規定和監管要求,進一步加強保薦
業務和保薦代表人的管控和培訓,提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。
  中證監下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度,督促保薦機構及保薦代表
人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,做好盡職調查和信息披露工作,充分把控項目風險

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