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盧穗欣先生於金融界累積了21年經驗。於2014年加盟東亞聯豐投資前,他為中信建投(國際)的執行董事,負責亞洲區整體資產管理業務。在此之前,盧先生為中國國際金融有限公司(「中金公司」)的執行董事,專責投資者關係及公司投資基金平台的銷售及市場推廣。此前,盧先生於大和資本市場(前身為比聯金融產品)任職9年擔任執行董事,負責不同範疇包括亞洲的互惠基金、結構性產品,衍生工具及交易所買賣基金的產品開發,銷售及市場推廣。於大和資本市場之前,他為德意志資產管理的區域銷售經理,負責發展亞洲區基金分銷業務。盧先生於1995年在渣打銀行開展其事業。盧先生取得加拿大曼尼托巴大學經濟學士學位。

05/10/2016 10:00

《錢來自有方-李博衛》保障你的證券交易權益

  證券及期貨事務監察委員會(證監會)或會不時致函證券經紀行的客戶,要求他們確認戶口結餘資料,並就他們與該經紀行進行交易的辦法,提供額外資料。
  這個資料確認要求是證監會監察持牌公司的重要一環。你會在資料確認要求函件中收到三份文件,即戶口結單、確認書和問券。  戶口結單會詳細記錄你於該經紀行戶口的變動,包括在戶口結單截數當日的現金及股票結存,以及在結單期內的交易。

*確認戶口結單資料無誤*

  而確認書會要求你確認隨附的戶口結單上的資料是否完整及準確,若有發現任何不確之處,可以在確認書中記下,並盡快通知證監會人員。該函件亦會附上一份問卷,查詢你與該經紀行進行交易的辦法,例如在收取交易文件及交收支票,以及存入或提取款項及實物股票時,會否遇上不合常規的安排。

*把確認書直接交予證監會*

  當收到證監會的資料確認要求後,請盡快將隨附的戶口結單,與自己的記錄作比對,看看兩者是否相符,然後直接回覆證監會。有關的資料確認要求通常會郵寄給你,記緊於指定日期內完成資料確認,並用隨附的回郵信封寄回給證監會。如你要確認證監會有否向你發出資料確認要求,可致電22311222(選擇語言後按2字),聯絡證監會的中介機構監察科。

收個證監會資料確認書的五個重要步驟:

一、切勿對資料確認要求置之不理
二、盡快及仔細核實戶口結單上的資料
三、盡快填妥及簽署確認書及問卷,然後寄回給證監會
四、記下任何不確之處,盡快通知資料確認要求函件上所指明的證監會人員
五、不要將確認書及問卷寄回給持牌公司。如發現任何不確之處,避免與持牌公司討論
《投資者教育中心總經理 李博衛》

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