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14/03/2019 18:27

證監會一日內向4名保薦人罰款8億,涉中國森林及天合上市申請

  《經濟通通訊社14日專訊》因應處理中國森林(除牌前編號:00930)及天合化工
(01619)上市申請方面的缺失,證監會今日內公布向4名保薦人罰款,共涉7﹒87億元
,當中遭罰款最重的是瑞銀,金額3﹒75億元,並暫時吊銷牌照一年。而摩根士丹利亞洲則被
罰2﹒24億元,美銀及渣打分別被罰1﹒28億元及5970萬元。
  證監會指出,瑞銀在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任,除
中國森林和天合化工,市場另一家公司為中金再生(除牌前編號:00773)。證監會的調查
發現,瑞銀沒有就中國森林業務的多個核心範疇,作出合理盡職審查,例如森林資產是否存在、
林權、法律法規的情況等;在作為天合上市申請的聯席保薦人之一,則未有遵從盡職審查會見的
具體指引。
  另外,美銀及摩根士丹利亞洲同樣擔任天合化工的聯席保薦人;至於渣打證券則與瑞銀同樣
擔任中國森林上市申請的其中一名聯席保薦人。
  證監會行政總裁歐達禮表示,執法行動所針對的是保薦人缺失,尤其是在進行首次公開招股
的盡職審查時所犯的缺失。有關的執法行動向市場傳達強烈而清晰的訊息,證監會將毫不猶疑地
就失職保薦人所犯的失當行為追究它們的責任。(ch)

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