即市新聞

16/08/2019 16:44

【駐京專電】中證監對2宗案作行政處罰,涉金元證券等

  《經濟通通訊社駐京記者黃燕明16日北京專電》中證監新聞發言人高莉在例行發布會表示
,近日,中證監依法對2宗中介機構違法案作行政處罰。
  中證監對金元證券未勤勉盡責案作出行政處罰,沒收金元證券業務收入1000萬元(人民
幣.下同),並處以3000萬元罰款,對直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告,並分別
處以10萬元罰款。
  中證監對大成律所未勤勉盡責案作出行政處罰,對大成律所責令改正,沒收業務收入30萬
元,並處以90萬元罰款,對直接負責的主管人員張新明許東給予警告,並分別處以相應金額的
罰款。
  高莉表示,中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對稱的重
要制度安排。證券公司、律師事務所等各類中介機構嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,
能有力提升上市公司信息披露質量。證監會始終嚴厲打擊中介機構違法失職行為,持續督促中介
機構及其從業人員依法履行職責,維護資本市場健康發展秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

etnet財經‧生活App        財智‧健康‧品味生活
【立即下載】
iOS版: http://goo.gl/5qT9Op
Android版: http://goo.gl/nc3xAn
人氣文章
財經新聞
評論
專題
產品簡介

【etnet Bonus賞你】領展TKO Gateway便攜式香薰機

【etnet Bonus賞你】荃灣千色匯及元朗千色匯 x 韓國紙雕插畫藝術家Soo Min Kim 消暑手搖沙冰杯+簡約家用收納箱

【etnet Bonus賞你】Luke Sir曾智華新書《有盈退休》