《經濟通通訊社１７日專訊》據證監會的調查發現，花旗環球金融亞洲對瑞金礦業
（００２４６）的客戶沒有進行充分及合理的盡職審查，在進行瑞金上市申請的保薦人工作時妥
善監督其職員，對花旗作出譴責及罰款５７００萬元。
瑞金礦業由２０１１年停牌至今，早前證監會曾根據《證券條例》第２１３條，命令公司向
小股東還原交易。
根據瑞金於２００９年刊發的招股章程，銷售額在截至２００７年１２月３１日止年度與截
至２００８年１０月３１日止的十個月期間，增加了超過２０倍。但證監會發現，花旗在進行盡
職審查的查詢時獲提供的資料顯示，除了其中一名客戶外，瑞金在這兩段期間的客戶截然不同。
雖然花旗曾對瑞金進行一些與其客戶有關的盡職審查工作，證監會認為有關盡職審查不足夠
及未達標，例如是花旗所有的客戶訪談均透過電話進行，有關電話號碼由瑞金提供，花旗並沒有
獨立核實客戶代表的身分及聯絡詳情。
證監會亦指出，保薦人主要人員沒有以《保薦人指引》要求他們採取的方式來監督交易小組
，例如花旗獲瑞金委託擔任上市保薦人後超過４個月，才委任保薦人主要人員監督交易小組。
（ｃｈ）
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