按盤價 
《經濟通通訊社２日專訊》證券業協會日前就《證券公司聲譽風險管理能力專項評價實施方
案》向行業徵求意見，並擬納入證券公司分類評價。該案顯示，被認定為聲譽風險管理能力存在
缺陷的證券公司，在分類評價時將被扣分，或影響業務權限。
根據徵求意見稿，對券商的聲譽風險管理能力，有兩大評價指標，一是實發輿情和處置效果
，二是政策解讀和輿論引導。前者主要評價證券公司在評價期內發生的負面輿論情況以及公司
採取措施的處置效果。後者主要對證券公司參與政策解讀和輿論引導工作的情況進行評價，以提
升證券公司參與相關工作的積極性。評價方式主要是對上述兩項指標的總得分，分別進行全行業
排序，排名靠前給予加分鼓勵。
分類評價是證券公司分類監管的主要依據，並從投保基金繳納、創新業務試點、業務風控指
標等方面對證券公司進行約束。券商評級愈低，繳納證券投資者保護基金的比例愈高，同時證券
公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項均會受到影響。
負面報道不僅影響品牌，還將直接影響業務權限，券商股應聲向下，其中招商證券
（滬：６００９９９）、中信建投（滬：６０１０６６）分別挫近４％，首席風險官辭職、或與
暴風集團ＭＰＳ收購案有關的光大證券（滬：６０１７８８）瀉３﹒１％，國泰君安
（滬：６０１２１１）跌３﹒１％，海通證券 （滬：６００８３７）跌２﹒９％。（ｃａ）
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