《經濟通通訊社5日專訊》證監會早前對匯豐私人銀行(瑞士)作紀律處分,因為2003
至2008年銷售雷曼兄弟相關結構產品的手法不恰當,計劃向匯豐私人銀行罰款6﹒05億元
,並吊銷第四類牌照。匯豐認為處罰過重,提出上訴。
證券及期貨事務上訴審裁處今日繼續聆訊,代表匯豐的證監會前主席梁定邦在聆訊中指出,
證監會認為匯豐在「了解客戶」方面並不足夠,亦質疑其電子客戶關係管理(eCRM)系統是
否足夠,但他表示,匯豐與客戶有緊密接觸,而且亦會與客戶小心討論產品組合的風險,亦會設
置問題測試客戶的風險承受能力,認為已採取適當措施防範風險。
他續指,這些客戶長時間持有相關產品,相信他們清楚知道自己所作的決定和承受的風險,
而且每月亦有寄發相關產品的帳單。(tw)
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