10/05/2021 08:25

《駐京專電》配股保薦文件出錯,海通證券再收兩張罰單

  《經濟通通訊社駐京記者黃燕明10日北京專電》中證監公布4項行政監管措施,直指海通
證券保薦的兩單非公開發行項目存在信息披露與保薦底稿不一致的問題。中證監對海通證券
(滬:600837)及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文傑出具警示函。同時,兩項
目所涉及上市公司也同步被採取行政監管措施,相關人員被要求進行監管談話。
  監管決定顯示,方正電機(深:002196)於今年1月報送的非公開發行股票申請文件
中,認購對象間接股東的股權結構,與發行保薦工作報告、律師工作報告載明的並不一致,同一
情況出現在另一家上市公司星光農機(滬:603789)。
  值得留意的是,海通證券投行業務已多次出錯,遭中證監連番點名批評,在中證監上月集中
列示的29張罰單中,海通便佔了9宗。
  而海通犯過的最大錯誤,要數去年的永煤控股違約事件。海通作為保薦機構卻沒有防範風險
,為河南企業及煤炭行業的融資環境帶來惡劣影響,結果海通證券被責令暫停為機構投資者提供
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募資管產品提供投資顧問業務一年、暫停新增私募資產管理產品備案半年,相關業務責任人被采
取認定為不適當人選2年。

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