《經濟通通訊社１９日專訊》證監會公布，因匯豐金融證券（亞洲）有限公司（匯豐證券亞
洲）的債券銷售手法出現系統性缺失，對其作出譴責並罰款９６０萬元。
證監會發現，匯豐證券亞洲在２０１５年４月至２０１６年３月期間，就根據《主板上市規
則》執行了３７８項交易，其中１５３項交易涉及向客戶作出建議或招攬行為。在此之前，匯豐
證券亞洲並無就個別債券進行妥善而充分的產品盡職審查，亦沒有設立有效的系統，以評估其客
戶的風險狀況；沒有向其銷售人員提供充分的產品資料，以確保他們充分了解產品特點和所涉及
的風險；以及無就向其客戶提供的投資意見或建議備存妥善的文件紀錄。
證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到證監會認為有必要向市場傳達強烈阻嚇訊息，防止
再有類似的失當行為；匯豐證券亞洲已採取補救措施，加強其合適性框架；而且無證據顯示有任
何客戶就匯豐證券亞洲的銷售手法作出投訴或蒙受損失；及匯豐證券亞洲與證監會合作解決其提
出的關注事項。（ｃｌ）
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