高盛亞洲在一馬債券發售犯嚴重缺失遭證監會罰款２７﹒１億元 - etnet 經濟通|香港新聞財經資訊和生活平台

　　高盛（亞洲）因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，令一馬基金（１Ｍａｌａｙｓｉａ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　Ｂｅｒｈａｄ，簡稱１ＭＤＢ）於２０１２年及２０１３年透過三次債券發售籌得的６５億美元中有２６億美元被挪用，因而遭證監會譴責及罰款３﹒５億美元（２７﹒１億港元），是歷來最高罰款。
　　上述１ＭＤＢ的債券發售由Ｇｏｌｄｍａｎ　Ｓａｃｈｓ　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ安排及包銷，但實際工作是由身處多個司法管轄區的交易團隊成員進行，而有關交易所產生的收入由高盛位於不同司法管轄區的實體分享。
　　證監會認為，高盛亞洲欠缺充分的監控措施，以在其日常運作中監察職員和偵測失當行為，並在與１ＭＤＢ債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查，及尚未就有關預警跡象得到令人滿意的答案時，便容許該等發售繼續進行。
《經濟通通訊社２２日專訊》

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