《經濟通通訊社駐京記者黃燕明７日北京專電》中證監網站公布２９條投行業務違規處罰信
息，落款日期多在１－３月之間，共有１０家券商「上榜」，包括中山證券、中信建投證券、海
通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等。相關業務負責人也受到監管
談話、警示函監管措施等不同程度的行政處罰。券商違規行為多包括對發行人核查不充分、內部
控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。
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07/04/2021 08:18
《駐京專電》中證監公示投行業務違規處罰信息，涉海通、中金等
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