18/04/2017 09:12

【駐滬專電】上交所:中信建投基金專戶產品賣出致興業和平安異動

  《經濟通通訊社駐滬記者王嘉寧18日上海專電》上交所公布,年4月12日在實時監控中發現,有投資者在「興業銀行」(滬:601166)和「中國平安」(滬:601318)兩隻股票上,在短時間內以遠低於市場成交價的價格集中大量賣出,對相關股價短期走勢產生較大影響。  經查,上述交易行為係由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產品賣出導致。上述異常交易行為發生後,上交所立即暫停有關帳戶的當日交易,並開展相應核查。4月13日,上交所約談中信建投基金相關負責人,問詢解上述異常交易行為的具體情況。據其反映,相關異常交易行為指令是由專戶產品的投資顧問公司下達。在指令執行過程中,投資顧問與中信建投基金未充分溝通且在訂單執行中未能採取有效的風控措施引發上述異常情況。  上交所稱,該宗異常交易行為,表面上是由在訂單執行過程中系統風控設置存在不足所致實際反映出中信建投基金在風控管理方面存在漏洞。在約談中已督促其舉一反三,切實整改。同時為警示和防範類似異常交易行為,上交所目前已啟動對所涉帳戶的限制交易程序,限制期限擬為一個月。

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