09/10/2026 11:09
《神州券商》中證協擬推保薦代表人執業規範:禁以AI輸出結果替代專業判斷
據《證券時報》報道,中國證券業協會組織起草了《保薦代表人執業行為規範(徵求意見稿)》(下稱《意見稿》),並正向行業徵求意見。《意見稿》明確保薦代表人基本執業要求,嚴禁以人工智能輔助工具的輸出結果替代專業判斷,嚴禁「只簽不保」。
《意見稿》明確將廉潔要求貫穿項目承攬、承做、發行承銷、持續督導等各個業務環節,完善禁止輸送不正當利益、禁止謀取不正當利益的具體情形,細化違規入股的情形,明確保薦業務全流程禁止違規入股要求,覆蓋立項前預投資、項目終止後追溯性利益安排等隱蔽違規情形,完善利益衝突回避和報告義務。
《意見稿》明確將廉潔要求貫穿項目承攬、承做、發行承銷、持續督導等各個業務環節,完善禁止輸送不正當利益、禁止謀取不正當利益的具體情形,細化違規入股的情形,明確保薦業務全流程禁止違規入股要求,覆蓋立項前預投資、項目終止後追溯性利益安排等隱蔽違規情形,完善利益衝突回避和報告義務。
《經濟通通訊社9日專訊》
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