證監會公布，因貝格隆証券有限公司前持牌代表黎永發違反《操守準則》而禁止他重投業界，為期２０個月，由２０２０年７月５日起至２０２２年３月４日止。
　　證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，黎於２０１６年８月至２０１７年６月期間，在沒有事先取得一名客戶的書面授權的情況下，以委託形式於該客戶的帳戶進行交易。黎亦在未有事先取得另外三名客戶的書面授權的情況下，在他們的帳戶內進行委託交易。

＊無確保客戶明白風險＊

　　證監會亦發現，雖然黎知道該客戶難以理解中文文件，但他沒有向該客戶解釋中文的開戶文件及風險披露聲明，以確保該客戶在簽署那些文件前明白有關內容及相關風險。
　　證監會認為，黎沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益。黎沒有就委託交易取得書面授權，令其僱主無法對有關帳戶的操作進行監察及監管，亦剝奪了對客戶的保障，使其承受在其帳戶內進行未經授權交易的風險，客戶的利益因而受到損害。
　　證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括黎過往並無遭受紀律處分的紀錄。
《經濟通通訊社７日專訊》

全新節目《說說心理話》青少年不可以戀愛！？真實個案講述驚心動魄經歷► 即睇