證監會程序覆檢委員會今日發表周年報告，概述覆檢委員會在２０１８至１９年度的工作。覆檢委員會主席李金鴻表示，覆檢委員會年內度覆檢了證監會共６０宗涉及不同工作範疇的已完成或結束的個案。覆檢委員會向證監會提出一些意見及建議，相信有助證監會完善其程序和指引。

＊策略性檢討新措施將有效改善調查程序＊

　　李金鴻在報告中提到，在本年度覆檢的多宗執法個案中，覆檢委員會留意到，若把法規執行部策略性檢討所訂的新措施，在這些於策略性檢討前處理的個案中實行，應可有效改善調查程序，該會期望在日後覆檢的個案中，看到各項優化程序的具體成效。
　　覆檢委員會今年特別聚焦於證監會在２０１７年引入的前置式監管方針，該會理解業界及其他持份者對新監管方針的關注，以及市場正常運作可能受到的影響。覆檢委員會已就此向證監會表達關注，期望前置式監管能有效遏止和減少欺詐及市場失當行為，同時不會對市場運作造成太大影響。

＊關注延長限期或被濫用＊

　　另外，覆檢委員會指，鑑於證監會各部門須與入境處保持緊密合作，證監會應考慮與入境處簽訂諒解備忘錄。不過，證監會認為，該會與入境處的合作有效暢順，現階段無須簽訂諒解備忘錄。
　　覆檢委員會於年內覆檢多宗執法和投訴個案，留意到部份個案的調查程序需時甚長，證監會稱沒有就調查工作的完成時間設定硬性指標，但有訂定主要表現指標作為管理工具，以供內部參考，同時，證監會會繼續研究如何使用新科技，提高調查效率。　
　　覆檢委員會又提到延長限期可能被濫用，認為雖然證監會有責任根據自然公正原則批准延期，但個案主任應審慎考慮延期會否令隨後的調查工作更為困難。
《經濟通通訊社１６日專訊》

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