21/05/2024 14:48

《中國監管》內地嚴查證券基金機構私募資管業務參與結構化發債

  據《中國證券報》報道,有關部門正全面強化證券基金經營機構監管,已針對證券基金經營機構私募資管業務參與結構化發債違規行為,累計處理19家機構和90名從業人員,相關違規行為顯著減少。
  報道引述監管近日的通報指,日常監測發現,某基金公司的公司治理、私募資管業務涉嫌違規,存在產品淪為通道(由委託人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議)、違規參與結構化發債(集合資產管理計劃委託人為兩隻私募證券投資基金,穿透後的資金來源方與資管計劃投資債券的發行人具有關聯關係)、未按時向監管部門報備高管變更的情形,對公司採取責令改正並暫停新增私募資管產品備案3個月的行政監管措施,同時對公司高管及相關專戶產品投資經理一併採取監管措施。
  通報稱,監管將全面強化證券基金經營機構監管,把「長牙帶刺」落到實處。各行業機構應著力加強內部治理和文化建設,嚴格執行法規要求,切實履行主動管理職責,嚴禁參與各種異化、變形的結構化發債行為,牢牢守住合規風控底線。
《經濟通通訊社21日專訊》

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