《經濟通通訊社２７日專訊》再有券商因保薦人缺失而被證監會罰款，證監會今日對招商證券（香港）作出譴責，並處以罰款２７００萬元，原因是其擔任中金再生（除牌前編號：００７７３）上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。早前另一位聯席保薦人ＵＢＳ亦在中金再生的上市申請中犯有缺失，而被作出處分。　　證監會表示，中金再生於２００８年６月２日首次提交上市申請前，ＵＢＳ已發現公司其中一名最大客戶已被撤銷註冊，而招商證券是在大約２００８年１１月才成為公司的聯席保薦人，並且在２００８年１１月之前並無參與就此問題所進行的盡職審查，但招商證券負有進行盡職審查的獨立責任，以便能徹底掌握和了解公司情況，並使其本身信納招股章程內所披露的資料。　　另外，證監會亦發現招商證券對於第三方向中金再生付款的客戶，以及公司供應商及客戶的盡職審查亦不足。（ｃｈ）

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