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12/02/2020 10:30

《窩輪豪情-梁業豪》市場監管

  《窩輪豪情》香港交易所旗下全資附屬公司香港結算、聯交所期權結算所與期貨結算公司均屬《證券及期貨條例》所指的認可結算所。香港結算與聯交所期權結算所分別提供證券與股票期權交易的結算和交收服務,包括於聯交所進行或須受聯交所的規則規限的買賣和交易;期貨結算公司則提供於期交所進行的交易的結算和交收服務。  目前香港證券及期貨業由《證券及期貨條例》監管。《證券及期貨條例》整合及革新了10條規管證券及期貨業的條例,其主要及附屬條例均已於2003年4月1日生效。根據法例,任何人士於香港經營證券買賣業務或期貨合約買賣業務,均須獲證監會發牌,又或符合其中一項發牌豁免規定。  除此以外,據聯交所與期交所頒布的規則規定,任何人士如欲於該兩家交易所,或透過其設施進行買賣,必須持有有關交易權。交易權賦予持有人可於有關交易所,或透過其設施進行買賣的權利。然而,只持有交易權本身並不代表持有人獲准於有關交易所,或透過其設施實際買賣。如欲進行此等買賣,有關人士必須根據有關交易所的規則(包括須遵守一切有關法例及監管規定的規則),註冊成為其參與者。  聯交所交易權與期交所交易權分別由聯交所與期交所,按各自不時訂定的程序發出。此外,有意人士亦可於聯交所與期交所的規則規限下,向現有交易權持有人購入有關交易所的交易權。《經濟通及交易通首席顧問 梁業豪》(微博:sina﹒BennyLeung﹒com)

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