16/07/2025 03:26
美股動向 | 美財政部與Interactive Brokers達成和解協議
美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)宣布，已與知名電子交易平台Interactive Brokers(US.IBKR)就涉嫌違反多項美國對外制裁規定達成和解，金額達1180萬美元。
根據OFAC聲明，Interactive Brokers疑似在未經授權情況下，向來自伊朗、古巴、敘利亞及烏克蘭克里米亞地區的個體或個人提供金融服務，並處理與中國軍工複合體關聯企業有關的證券交易。此外，平台亦涉嫌為多位遭OFAC制裁名單列管的個人執行金融轉帳及資產指令，違反多條美國財政部對外資產管理相關準則。
OFAC指出，違規行為主要發生於2018年至2023年間，反映該公司當時在用戶篩查、身份認證及自動交易監控系統方面存在明顯漏洞，未能有效防範受制裁實體或個人進入其交易平台。
是次和解協議為行政層面的民事處分，Interactive Brokers並未承認或否認美方指控內容。不過，該公司已承諾強化其全球了解你的客戶機制、擴充自動風險篩查系統，並協助財政部優化未來相關交易監控框架。
《經濟通通訊社15日專訊》