證監會適時向零售期貨經紀業提供進一步指引 - etnet 經濟通|香港新聞財經資訊和生活平台

　　證監會發表《有關零售期貨經紀行的實況調查報告》，實況調查的目的是要了解十家主要本地期貨經紀行（匯報商號）的業務概況，及其主要風險管理監控措施和常規。
　　是次調查的其中一項主要發現是，匯報商號的大部分活躍客戶是來自香港，而他們大多為個別人士。雖然大部分匯報商號都進行本地及海外期貨合約交易，但本地期貨合約交易佔匯報商號的客戶成交量約７０％以及其佣金收入的４６％。
　　調查發現，匯報商號在評估客戶是否「固有客戶」時，採用了不一致的準則。這令證監會關注到，被視為固有客戶但沒有良好財務狀況或信用的人士，可能會令期貨經紀行承受不適當的財務風險。
　　此外，證監會亦關注到商號未必會於客戶的授權內訂明，或向客戶提供有關抵銷安排的資料。當資金被轉移用作補足短欠的保證金數額時，客戶未必有機會決定是否繼續持有他們未平倉的期貨合約而承受市場風險，還是把其持倉平掉以止蝕。
　　證監會表示，將於適當時候，就上述事宜向業界提供進一步指引。
　
《經濟通通訊社２８日專訊》

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