法國巴黎銀行香港分行前交易員葉家瑛因多次試圖隱瞞一項交易執行錯誤,違反了《操守準則》,被證監會禁止重投業界18個月。
證監會發現,葉氏多次試圖隱瞞她在2015年6月24日執行公司內部的外匯現貨交易時所犯的錯誤以及因該錯誤交易而造成的5﹒8萬美元損失,包括:要求法國巴黎銀行一名交易員將該損失攤分兩日入帳,令其他人員更難偵測到該損失;以人手方式將該損失在錯誤的投資組合重新入帳,令該損失更難以被偵測出來;沒有將該損失計入每日所需的報告內;及沒有匯報該事件,並在被問及該事件時誤導其主管。
葉家瑛沒有遵循法國巴黎銀行香港分行有關匯報及上報重大操作事件的內部指引和程序,及時向管理層匯報該事件。證監會認為,葉氏的不誠實行為令她作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
證監會在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括葉氏多次試圖隱瞞該事件;在干犯上述失當行為時在業界已擁有超過12年經驗;及過往並無遭受紀律處分的紀錄。
《經濟通通訊社13日專訊》
etnet榮獲HKEX Awards 2023 「最佳表現證券數據供應商」大獎► 了解詳情