中信里昂證券因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款９００萬元

　　證監會表示，就中信里昂證券在利便客戶服務方面的內部監控缺失及《操守準則》下的匯報責任所涉及的關注事項達成解決方案後，對中信里昂證券作出譴責及罰款９００萬元。
　　證監會與中信里昂證券於２０１６年１１月共同委聘了一家獨立檢討機構，對中信里昂證券在２０１４年至２０１６年期間的內部監控措施進行檢討。有關獨立檢討涵蓋多個範疇，其中包括中信里昂證券的利便交易業務，及其就嚴重違反或涉嫌嚴重違反法例及監管規定的情況向證監會發出的通知。
　　該檢討發現中信里昂證券：儘管於１９８６年已引入利便客戶服務，但直至２０１６年３月才制訂監控措施，以防止代客戶執行的交易與利便客戶的交易混雜在一起；及儘管早於２０１３年４月已得悉其持牌代表涉嫌違反海外監管規定及被某海外監管機構調查，但沒有立即通知證監會，並直至２０１５年２月才作出匯報。
《經濟通通訊社１３日專訊》

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