即市新聞

18/10/2021 18:13

豐盛融資遭證監會譴責及罰款550萬,涉IPO保薦人缺失

  《經濟通通訊社18日專訊》證監會譴責豐盛融資並處以罰款550萬元,原因是該公司在
2016年至2017年期間擔任可姿伊上市申請的保薦人時,沒有履行其應盡的職責。
  同時,證監會暫時吊銷鄧澔暐的牌照,為期17個月,由2021年10月15日起至
2023年3月14日止,原因是他作為豐盛融資的負責人員兼保薦人主要人員,沒有履行其對
可姿伊上市申請的監督職責。
  證監會的調查發現,豐盛融資沒有就可姿伊收取的多筆可疑現金進行充分的盡職審查,及就
其盡職審查工作備存妥善的紀錄;沒有確定可姿伊一名主要批發分銷商(該分銷商)及其有聯繫
者的背景和獨立性,以及評估可姿伊向該分銷商進行的銷售是否合理;又無嚴謹地評估可姿伊向
其提供的付運文件是否可靠。(ac)
  

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