接近監管機構消息透露,多間中資券商涉反洗黑錢內部監控不足,短期內會被證監會罰款及作出公開譴責。據了解,被證監會調查對象以中資券商為主,部分券商已於過去數月先後收到證監會發出的紀律處分行動聲明,料待券商與證監會就罰則作進一步釐清後,短期內會作出公告。
據悉,證監會主要針對券商未有對通過第三方存款的資金來源作出合理查詢,以及未有確保客戶交投情況與其聲稱擁有的資產或收入相符。
《編者按》本欄搜羅即市傳聞,惟消息未經證實,《經濟通》亦不保證內容之準確性。
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