《經濟通通訊社駐滬記者林雯婕１２日上海專電》上海證監局在官網披露，因光大證券
（０６１７８）（滬：６０１７８８）存在三大問題，上海證監局決定對該公司採取責令改正的
行政監督管理措施。光大證券應在三個月內完成整改，並向上海證監局提交書面整改報告。
光大證券被指出的三大問題包括：一是未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責
任人等關於股權管理的監管要求寫入公司章程。
二是未採取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規定報告股東中國光大控股有限公司
（００１６５）持有的光大證券股權被凍結的情況。
三是公司高級管理人員熊國兵在２０１８年７月至２０２０年３月期間同時分管稽核部和其
他業務部門或子公司。
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