《經濟通通訊社１８日專訊》渣打證券（香港）因干犯與賣空指示有關的內部監控缺失及違
反《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》），遭證監會譴責及罰款２６０萬元。
證監會發現，渣打證券香港於２０１４年１月至２０１５年８月期間，沒有制訂足夠的系統
及監控程序，以致出現至少６１項違規行為，當中涉及由１１名不同交易櫃檯的交易員所執行的
賣空活動。
證監會亦發現，渣打證券香港誤解及違反了《財政資源規則》，誤將應從其交收代理人（渣
打銀行（香港）有限公司，簡稱渣打銀行香港）收取的款項列入其於２０１５年１月至９月財務
申報表中的速動資產內。截至２０１５年８月３１日，當渣打證券香港在其速動資產內剔除應從
渣打銀行香港收取的款項，渣打證券香港便會出現２０億元的規定速動資金短欠數額。
證監會認為，渣打證券香港違反了《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》。
（ｂｉ）
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