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《經濟通通訊社６日專訊》廣發証券（０１７７６）（深：０００７７６）指，收到中國證
監會的決定書，對該集團採取限制增加場外衍生品業務規模６個月、限制增加新業務種類６個月
的行政監管措施，而該集團指將按照監管要求積極整改。
該集團指有關決定書內容指中國證監會經調查後發現該集團旗下子公司廣發控股（香港）多
項問題，包括風險管控缺失，如對香港子公司新業務風險管控不足，未實現風險數據全覆蓋，風
控要求執行監督檢查力度不夠等外，又指對其子公司合規管理缺乏監督，內部管控不足，包括財
務、組織架構管控不力等，並且未做好月度數據統計工作，向該會報送的數據不準確。
中國證監會指有關情況違反證券監督管理條例等，如有不服可在６０日內提出行政復議申請
，也可以在６個月內向人民法院提起訴訟。（ｗｈ）
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