按盤價 
《經濟通通訊社１０日專訊》中證監今日對廣發證券（０１７７６）（深：０００７７６）
在康美藥業（滬：６００５１８）相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書
，擬對廣發證券採取暫停保薦機構資格６個月、暫不受理債券承銷業務有關文件１２個月的監管
措施。對１４名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選１０年至２０年、
公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，並責令廣發證券對相關責任人員進行內
部追責，按公司規定追回相關報酬收入。
中監會重申，保薦機構及其他中介機構承擔重要的「看門人」職責，是資本市場核查驗證、
專業把關的首道防線，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。中證監也將嚴格落實有關法律
法規要求，全面壓實中介機構責任，持續加大監管執法力度，堅決懲處違法違規行為，淨化市場
環境，切實保護投資者合法權益，助力資本市場更好的發揮服務實體經濟功能。
康美藥業去年被曝過百億元人民幣的嚴重財務造假案，中證監一年後決定將懲罰加碼，將康
美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。（ｗｌ）
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