按盤價 
《經濟通通訊社１８日專訊》證監會公布，因中銀國際證券公司在銷售投資產品的手法方面
的內部系統和監控缺失，對其作出譴責及罰款１０００萬元。
證監會經調查發現，中銀國際證券在銷售和分銷投資產品（包括上市的債券）時，沒有遵守
有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定，遂採取上述紀律行動。
中銀國際證券尤其沒有在某些個案中適當地評估及釐定客戶的風險承受能力水平和投資策略
；確保向客戶作出的投資建議及╱或招攬在所有情況而言都是合理地適合的等。
證監會在釐定罰則時已考慮到所有相關情況，當中包括證監會識別出的眾多關注事項顯示，
中銀國際證券在整體投資銷售和諮詢業務方面的系統和監控措施存在系統性缺失；中銀國際證券
已採取補救措施；中銀國際證券與證監會合作解決其提出的關注事項；及中銀國際證券將實施加
強的投訴處理程序，以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。（ｃｌ）
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