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20/03/2023 08:36

《中國監管》滬深交易所部署券商檢查,違規者將終止提供行情信息

  《經濟通通訊社20日專訊》為進一步加強交易系統接入服務應用管理,滬深交易所將對券
商發起新一輪檢查工作,針對包括券商在內的相關單位規範部署、配置和使用交易所交易、行情
接收服務、有效防範系統接入風險的情況進行檢查。
  交易所稱,具體檢查時間另行告知,各會員單位應做好準備。若發現違反交易所業務規則和
技術要求的情況,可依據有關規則採取相應自律監管措施或者紀律處分,包括對交易所授權行情
機構採取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。
 
*行情的提前獲取意味著更大的獲利空間*
 
  據《財聯社》報道,此次監管再度出手,「繞道搶跑」接入行情該停了。據了解,面對包括
私募客戶等機構客戶對時延的極致追求,在行業競爭過程中,有些券商違背公平交易,有著強烈
的「繞道搶跑」欲望,通過行情供應商的協助(提供前置行情解析技術),繞過交易所要求的行
情網關界面,提前獲取行情,從而實現最大化業務拓展。
  作為觸發交易的關鍵信號,對於投資者而言,行情的提前獲取就意味著更大的獲利空間,這
也成為券商「繞道搶跑」獲取行情的重要原因。在業內,繞過交易所行情網關提前獲取行情的行
為也被稱為網關前置解碼。有行業人士打比方:「不妨把行情網關看作是交易所的大門,按照交
易所規定,券商只能從門外獲取行情,繞道進入門內提前獲取行情就是所謂的網關前置解碼。」
  一位華北地區券商人士表示,這次發起檢查並不是突擊,交易所長期都在督促券商、服務商
遵守各項規定了,翻閱官網都能看到通知,交易行情網關之類的。目前看來,是部分券商不顧規
章採取了違規行為。監管例行檢查也是一種及時的查處。(ct)

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