《經濟通通訊社28日專訊》深圳證監局公告,對招商證券(06099)
(滬:600999)採取責令改正並暫停新開立PB系統(券商主經紀商業務)帳戶3個月措
施。
公告稱,2月對招商證券PB系統相關業務開展情況進行現場檢查時發現,招商證券為某公
司及某個人開立PB系統帳戶時,違反《證券公司監督管理條例》有關規定,反映出公司內部控
制存在一定缺陷。(jy)
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28/04/2017 15:26
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(滬:600999)採取責令改正並暫停新開立PB系統(券商主經紀商業務)帳戶3個月措
施。
公告稱,2月對招商證券PB系統相關業務開展情況進行現場檢查時發現,招商證券為某公
司及某個人開立PB系統帳戶時,違反《證券公司監督管理條例》有關規定,反映出公司內部控
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