《經濟通通訊社6日專訊》江蘇證監局指,中信建投證券因違規開通大學生股票帳戶,向中
信建投發出警示函,為相關管理辦法實施以來開出的首張罰單。
江蘇證監局表示,中信建投證券南京龍園西路證券營業部在展開證券帳戶開立業務過程中,
存在客戶風險承受能力結果失實、缺失的情形,未能全面、準確地了解客戶的風險承受能力,違
反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的相關規定,被當局發出警示函,要求公司在30
日內報送整改報告。
有關管理辦法在今年7月1日正式實施,證券公司需要將適當的產品或服務,銷售或提供給
適合的投資者。(kl)
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