12/02/2020 10:30

《窩輪豪情-梁業豪》市場監管

  《窩輪豪情》香港交易所旗下全資附屬公司香港結算、聯交所期權結算所與期貨結算公司均
屬《證券及期貨條例》所指的認可結算所。香港結算與聯交所期權結算所分別提供證券與股票期
權交易的結算和交收服務,包括於聯交所進行或須受聯交所的規則規限的買賣和交易;期貨結算
公司則提供於期交所進行的交易的結算和交收服務。
  目前香港證券及期貨業由《證券及期貨條例》監管。《證券及期貨條例》整合及革新了10
條規管證券及期貨業的條例,其主要及附屬條例均已於2003年4月1日生效。根據法例,任
何人士於香港經營證券買賣業務或期貨合約買賣業務,均須獲證監會發牌,又或符合其中一項發
牌豁免規定。
  除此以外,據聯交所與期交所頒布的規則規定,任何人士如欲於該兩家交易所,或透過其設
施進行買賣,必須持有有關交易權。交易權賦予持有人可於有關交易所,或透過其設施進行買賣
的權利。然而,只持有交易權本身並不代表持有人獲准於有關交易所,或透過其設施實際買賣。
如欲進行此等買賣,有關人士必須根據有關交易所的規則(包括須遵守一切有關法例及監管規定
的規則),註冊成為其參與者。
  聯交所交易權與期交所交易權分別由聯交所與期交所,按各自不時訂定的程序發出。此外,
有意人士亦可於聯交所與期交所的規則規限下,向現有交易權持有人購入有關交易所的交易權。
《經濟通及交易通首席顧問 梁業豪》(微博:sina﹒BennyLeung﹒com)

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