福匯亞洲（現稱樂天證券香港）因違反監管規定及干犯內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款２００萬港元。有關違規行為及缺失均與客戶款項分隔不足有關。
證監會的調查發現，香港福匯於２０１３年１月至２０１５年１月期間進行了以下行為，因而沒有充分分隔客戶款項：接受某些客戶提取多於香港福匯代他們分隔存放的款項，並動用香港福匯代其他客戶持有的款項來支付有關提款要求；及因計算錯誤，以致本應分隔的客戶款額較正確的數額為少。香港福匯的有關行為違反了《客戶款項規則》及《操守準則》。
在２０１３年１月至２０１４年１２月期間的每個月底，分隔不足的客戶款額介乎２９０萬港元至１１６０萬港元。於２０１５年１月，有關金額更高達７２００萬港元。
證監會認為，香港福匯沒有制訂足夠的內部監控措施，以防止出現客戶款額分隔不足的情況，並且沒有確保客戶的資產被妥善地加以記帳及獲得充分保障。
證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到香港福匯：在解決證監會的關注方面表現合作；已採取行動糾正其在內部監控方面的不足；及現時已易主和換上新的管理層，而有關客戶款項處理程序的缺失可歸因於香港福匯的前管理層。
《經濟通通訊社１３日專訊》
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