上海證監局部署轄區券商合規管理工作 - etnet 經濟通|香港新聞財經資訊和生活平台

　　上海證監局近日召開轄區證券公司合規總監座談會，總結研判轄區證券公司合規管理形勢，部署轄區合規管理工作。
　　上海證監局局長程合紅在會上表示，要通過抓「關鍵少數」，持續推動證券公司合規水平提高。既要大力支持和督促合規總監履行合規責任，也要從嚴追究合規總監不履行職責的法律責任。公司出現合規問題，首先要找合規總監問責。合規總監要充分發揮監督檢查作用，真正做到獨立專業、勤勉盡責，擔負起構建行業合規體系建設、推動行業合規穩定發展的重任。
　　具體到追責方式上，會議提出，要按新證券法和刑法修正案規定，強化對公司和有關責任人員違法違規的立案稽查、行政處罰，並積極協助配合司法機關，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。
　　上海地區證券公司數量一直位居全國前列，各項業務在全國佔據重要份額，服務著４０００多萬投資者，托管證券市值１３﹒３萬億元人民幣。
《經濟通通訊社駐滬記者林雯婕３日上海專電》

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