按盤價 
《經濟通通訊社駐京記者黃燕明２６日北京專電》中國證監會新聞發言人高莉在例行發布會
通報，證券行業自查自糾規整規範專項活動現場檢查情況。根據違規問題的情形不同，中證監擬
採取以下措施並計入誠信檔案。證券公司方面：一是對西南證券（滬：６００３６９）採取公開
譴責並責令改正的監督管理措施。同時對相關人員採取公開譴責或者監管談話的監督管理措施。
二是對國海證券（深：０００７５０）、中金、華林等３家證券公司分別採取責令限期改正、增
加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。三是對國金證券
（滬：６００１０９）、天風等２家證券公司分別採取出具警示函的監督管理措施。
基金公司子公司方面：一是對富誠海富通採取責令改正的監督管理措施。同時通報基金業協
會採取暫停資產支持專項計劃備案３個月的自律懲戒措施。對相關人員採取監管談話的監督管理
措施。二是對方正富邦創融採取責令改正的監督管理措施；對博時資本採取出具警示函的監督管
理措施。
她表示，從檢查結果看投行類業務行類業務無論在內部控制健全程度還是項目執業質量上均
有所提升整體趨好顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面部分檢查對象仍暴露出違
規問題涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準
確完整以及後續管理未盡責等方面。
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