中國銀行間市場交易商協會表示，近一段時間以來，交易商協會在相關業務檢查和自律調查過程中發現，部分機構內控缺失、合規風控流於形式，且一些機構未按要求保存債券交易記錄的問題較為普遍，嚴重阻礙還原交易真相，不利於有效監管和打擊違法違規。針對上述情形，交易商協會將加大對相關違規行為的懲戒力度。
對存在以下問題的機構將從嚴從重處理，根據具體違規行為的情節輕重給予相應自律處分，具體包括：一、未按規定建立健全債券交易記錄保存相關內控制度；二、合規風控流於形式，未有效落實債券交易記錄保存相關內控制度；三、債券交易記錄未按規定全程留痕；四、對涉嫌嚴重違法違規的交易，無法提供完整交易記錄還原交易真相；五、其他違反債券交易記錄保存相關要求的行為。
《經濟通通訊社5日專訊》
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