中國人民銀行公告，陽光人壽保險股份有限公司因未按規定開展洗錢風險評估或健全風險管理制度、未按規定開展客戶盡職調查、未按規定報告可疑交易，以及為身份不明客戶提供服務或與其進行交易，被給予警告並罰款314.4萬元（人民幣．下同）。
同時，東方財富證券股份有限公司因未按照規定開展客戶盡職調查、未按照規定報告可疑交易，被給予警告並罰款74萬元。國投證券股份有限公司因未按照規定開展客戶盡職調查、未按照規定報告可疑交易，以及未按照規定開展洗錢風險評估或健全相應風險管理制度，被給予警告並罰款81.8萬元。
三者合共被罰款470.2萬元。
《經濟通通訊社11日專訊》
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