《經濟通通訊社16日專訊》北京證監局對中國銀河證券(06881)
(滬:601881)採取出具警示函行政監管措施。經查,銀河證券存在開展場外期權及股票
質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關係人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未
能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修
訂)》第三條的規定。(ct)
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16/04/2024 15:22
《經濟通通訊社16日專訊》北京證監局對中國銀河證券(06881)
(滬:601881)採取出具警示函行政監管措施。經查,銀河證券存在開展場外期權及股票
質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關係人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未
能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修
訂)》第三條的規定。(ct)
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