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06099 招商證券
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09/02/2024 11:40

《中國監管》招商證券逾百從業員違法炒股被罰,1人移送司法

  《經濟通通訊社9日專訊》中國證監會網站通報,中證監堅持「零容忍」執法,近日集中查
辦了招商證券(06099)(滬:600999)多名從業人員買賣股票等違法違規行為,對
63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元人民幣,對1人作出終身證券市場禁入措施。將1
人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。對46人採取行政監管措施,其中擬對3人採取認定為
不適當人選,對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。對負有從業人員管理責任的招商證
券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規
總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啟動內部問責,約談相關違規人員,落實問
責全覆蓋。
  中證監強調,證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來,中證監嚴厲打
擊證券從業人員違規買賣股票行為,2019年至2023年共查辦67宗從業人員違法炒股案
件,對139人作出行政處罰,著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。(sl)

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備註: 即時報價更新時間為 29/05/2024 08:46
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