加入最愛專欄

18/03/2019 11:00

《娥姐錦囊-張賽娥》證監重罰保薦人,調查歷時十載,賠償渺茫

  《娥姐錦囊》證監會近日出重拳,嚴懲上市保薦人之失職行為,向瑞銀(UBS)、渣打證
券、摩根士丹利和美林合共開出近8億元罰單,為歷來最大額罰款,瑞銀更被釘牌一年。由於保
薦人及其他中介人有責任做好本份,所以我贊成加強規範,但這次調查歷時十年,曠日持久,期
望日後可以加快調查,增加阻嚇性。
  保薦人的工作非常重要,不少投資者因信賴保薦人而投資於新股,如果保薦人失職,將令投
資者蒙受損失,雖云今次罰單天價,但也是雙方和解得出的結果,值得關注的是事發至今十年,
調查方結束,不僅折騰辦案人和受罰者,也耗費社會資源,而且調查時間愈長,難度也愈高,投
資者要取得賠償更是困難重重,處分的警戒性亦大減。
  下一步的紀律行動可能擴大至其他專業人士,如會計師等,實在無可厚非。香港作為國際金
融中心,有賴從業員做好盡職審查,因此有必要建立完善的懲處機制,以免因為中介人偷懶、疏
忽或一廂情願而招致投資者的損失。《南華證券副主席 張賽娥》

註1:本文為個人觀點。
註2:本文由張賽娥女士口述,《經濟通通訊社》記者梁嘉儀筆錄。

etnet財經‧生活App   財智‧健康‧品味生活     【立即下載】  iOS版 / Android版
專家陣容
顯示更多
產品簡介

【etnet Bonus賞你】皇室堡My Little Pony精品一套

【etnet Bonus賞你】The East x香港電車聖誕禮物包

【etnet Bonus】賞「Where’s Wally@ Whampao」限量版行李帶、護照套及明信片精品套裝