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29/11/2021 17:04

《駐京專電》中證監:加大對資本市場違法行為執法力度

  《經濟通通訊社駐京記者黃燕明29日北京專電》中證監就《證券期貨行政執法當事人承諾
制度實施辦法》發布答記者問稱,中證監將嚴格落實「零容忍」要求,加大對資本市場違法行為
執法力度,嚴厲打擊各類違法違規行為,持續淨化資本市場環境。證券期貨行政執法當事人承諾
制度在提高執法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要意義。
  一是有效提高執法效能,化解資本市場執法面臨的「查處難」與市場要求「查處快」之間的
矛盾。
  二是及時賠償投資者損失,增強其獲得感和滿意度。通常情況下,證券期貨行政處罰案件的
罰沒款直接上繳國庫,而受到損失的投資者通過民事訴訟求償可能面臨舉證難、成本高、時間長
等問題。適用行政執法當事人承諾,當事人交納的承諾金可用於賠償投資者損失,投資者獲得及
時有效救濟的新途徑,更加有利於保護投資者尤其是中小投資者的合法權益。
  三是切實提高違法成本,增強監管實效。行政執法當事人承諾具有涉嫌違法當事人履行意願
強、履行速度快等優勢,且國務院證券監督管理機構認可的承諾金數額通常高於罰沒款數額,使
涉嫌違法當事人付出較高的經濟代價。
  四是行政執法當事人承諾制度能夠盡快實現案結事了、定紛止爭,從而妥善化解社會矛盾,
及時恢復市場秩序,穩定預期。
  與民事訴訟需要投資者依法在勝訴後才能獲得賠償不同,適用當事人承諾案件的投資者可以
按照《辦法》規定向承諾金管理機構提出賠償申請,經承諾金管理機構審核,符合條件的投資者
可快速獲得賠償。
  另一方面,《辦法》通過嚴格規定國務院證券監督管理機構實施行政執法當事人承諾的行為
規範,保障當事人權益。

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