證監會禁止星展唯高達香港前客戶主任李國棟重投業界八個月 - etnet 經濟通|香港新聞財經資訊和生活平台

　　證監會公布，禁止ＤＢＳ　Ｖｉｃｋｅｒｓ（Ｈｏｎｇ　Ｋｏｎｇ）　Ｌｉｍｉｔｅｄ（ＤＢＳＶＨＫ）的前客戶主任李國棟重投業界，為期八個月，由今年８月１７日至明年４月１６日止。
　　上述紀律行動源於證監會的一項調查。調查發現，李在２０１５年４月至２０１５年１１月期間在８４項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後，於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤時，訛稱自己是該名客戶。ＤＢＳＶＨＫ的電話錄音因此營造了買賣指示是直接來自該客戶，及有關交易已獲該客戶本人確認的表象。
　　證監會認為，李以不誠實的態度行事，訛稱自己是該客戶，令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
　　證監會在釐定罰則時，已考慮到所有相關情況，包括李過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。
《經濟通通訊社１９日專訊》

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