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19/08/2019 16:49

證監會禁止星展唯高達香港前客戶主任李國棟重投業界八個月

  《經濟通通訊社19日專訊》證監會公布,禁止DBS Vickers
(Hong Kong) Limited(DBSVHK)的前客戶主任李國棟重投業界,為
期八個月,由今年8月17日至明年4月16日止。
  上述紀律行動源於證監會的一項調查。調查發現,李在2015年4月至2015年11月
期間在84項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後,於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤
時,訛稱自己是該名客戶。DBSVHK的電話錄音因此營造了買賣指示是直接來自該客戶,及
有關交易已獲該客戶本人確認的表象。
  證監會認為,李以不誠實的態度行事,訛稱自己是該客戶,令他作為受規管人士的適當人選
資格受到質疑。
  證監會在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括李過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄
。(cl)

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